继三家券商因系统故障被罚后，年内又一家券商出现系统宕机。

12月21日早盘时段，多位投资者在社交媒体反映，东兴证券交易系统出现故障，投资者无法登录系统或登录之后无法进行交易。午间，东兴证券紧急回应称，因普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。

东兴证券紧急回应

从投资者反馈时间来看，东兴证券的交易系统，自上午9时30分出现故障，直至接近10时50分才恢复正常交易，持续时间超过1小时。

当日午间，东兴证券官网发布情况说明称，其普通交易系统延时增大，导致部分客户登录缓慢。公司立即调动资源，经紧急排查，反复测试，目前该问题已消除，系统服务恢复正常。

交易故障发生后，部分投资者在社交平台称，券商应当赔偿因系统故障造成的交易损失。对此，上海久诚律师事务所主任、首席合伙人许峰对第一财经称，如果故障给投资者造成损失，尤其是服务提供方存在过错的情况下，应该赔偿给投资者造成的损失。核心是投资者如何证明损失的存在，以及损失与此次故障的因果关系。

“投资者举证可能会有一定的难度，可能还是需要通过司法解释的形式来细化各方的举证责任。” 许峰说。

据东兴证券2022年年报披露，2022年，公司信息技术投入总额为3.09亿元，占上一年度营业收入的8.21%。公司信息技术投入主要包括：硬件电子设备、系统或软件采购、系统或软件开发、IT日常运维费用、机房租赁或折旧、线路租赁、信息技术劳务和研发费以及IT人员投入等。

多家券商宕机被警示

近年来，券商交易系统出现故障的情况并不少见，多家机构曾收到监管罚单。今年以来，已有包括东方财富证券、中信证券、华宝证券三家券商因系统故障被罚。

根据证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件，持续时间10分钟以上的属于较大事件。

因交易系统故障达到较大事件标准，中信证券及相关负责人今年连收监管三次警示函。监管认定，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，且此前交易系统故障主要由断电引发，且于较大网络安全事件。

2023年7月，华宝证券同样因网络安全事件收到上海证监局警示函。经事后调查，该公司存在变更重要信息系统前未充分评估技术风险、变更重要信息系统前未制定全面的测试方案、生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志以确保满足故障分析需要、事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据不准确不完整四方面问题。

更早前的3月21日，东方财富证券2次发生交易系统故障，导致部分客户无法正常登录交易，而在年内两次收到监管罚单，被要求针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。

为推动证券公司加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，2023年6月，中国证券业协会印发了《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》，明确提出，鼓励有条件的券商2023年至2025年三个年度信息科技平均投入金额不少于上述三个年度平均净利润的10%或平均营业收入的7%，并保持稳定的资金投入。另外，提出要持续充实信息科技专业人才队伍等。

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周斌

交易系统券商监管处罚信息安全东兴证券

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